【培訓安排】2016年10月12日深圳 10月20日上海 10月27日北京
【參加對象】首席合規官/合規總監/合規經理；首席財務官/財務總監/財務主管；內審/內控總監/經理；法律顧問/法務部經理/主管；風險管理總監/經理；調查總監/經理；企業調查相關人士，包括人力資源總監/經理等
【參加費用】3500元/人（含培訓費、資料費、會務服務費）
課程背景：
當內部懷疑發生欺詐、舞弊和一些不當行為時，如何采用有限度的和合法的手段，以公開或者秘密的形式查明真相，采取搜集各類證據的綜合措施以調查舞弊、會計違規、貪污、電子犯罪、信息泄漏等各種不當行為成為企業在公司治理和內部控制的操作難點。本次培訓課程旨在全面而系統地幫助企業內部調查者提升調查與談話的技巧，掌握如何深入并且合法地進行內部調查，從而將企業可能面臨的欺詐風險降至最低。
培訓收益：
1、全方位的內部調查培訓：最優化的調查流程與談話技巧實踐
2、針對調查取證途徑、真假文件的鑒別及外包資源使用的全面分析
3、戰略性的規劃調查的重要步驟，同時避免調查過程中的法律問題
4、揭露真相的高效談話技巧，避免報復以及之后在工作場合的不恰當行為
5、收集并分析各種必需的證據，做出正確的最終報告并且采取行動
6、多個互動模擬練習+實踐演練+案例分享
本次培訓中的內部調查可應用于：
1、維護企業的商業利益和合法權益（反商業賄賂和職務侵占，關聯公司，利益沖突，監守自盜，挪用資金，虛假財務報告）
2、保護品牌(打擊灰色市場和打假)
3、維護企業公眾形象（媒體危機，網絡公關危機）
4、發現和化解運營風險（銷售舞弊、采購舞弊、渠道竄貨）
5、訴訟支持（合同糾紛、資產追蹤、知識產權仲裁、勞資糾紛，竊取商業機密）
6、為企業重大決策提供參考（重大人事任命、并購風險調查、資金去向調查）
課程大綱：
一、什么是舞弊？
1.舞弊的基本概念
（1）舞弊的定義與理論基礎
（2）舞弊的危害及影響
2.舞弊的表現形式
（1）商業賄賂（案例1）
（2）貪污侵占（案例2）
（3）濫用職權（案例3）
（4）關聯交易（案例4）
（5）商業秘密（案例5）
二、什么是反舞弊調查？
1.反舞弊調查的概念
2.反舞弊調查與刑事偵查的異同
不同點：
（1）調查主體不同
（2）調查手段不同
（3）調查宗旨不同
（4）調查結果不同
相同點：
（1）調查思路相同
（2）調查取證相同
3.反舞弊調查的現狀與困境
（1）為何取證難？
A.調查主體資質的合法性質疑
B.調查手段方式的合法性質疑
C.調查人員的專業技能限制
D.調查對象的反調查意識
E.受訪員工的思想顧慮
F.部門利益紛爭的干擾因素
（2）為何報案難？
A.立法層面的問題
B.執法層面的問題
三、怎么開展反舞弊調查？
1.反舞弊調查的戰略原則
（1）及時介入
（2）內緊外松
（3）區別處理
（4）避免雷區
2.反舞弊調查的戰術方法
（1）調查人員的確定
A.如何選擇參與調查的高管及職員？
B.如何選擇調查公司？
C.如何選擇律師？
D.如何選擇會計師？
E.如何選擇法證人員？
（2）調查突破口的選擇
A.根據線索來源選擇
B.根據調查對象的崗位職責選擇
C.根據知情人員的特點選擇
D.根據舞弊方式選擇
E.根據物流、資金流、信息流選擇
（3）調查方案的制定
A.線性案件的調查方案
B.非線性案件的調查方案
（4）調查策略的基本原則
A.先外圍后中心
B.先秘密后公開
C.先實物后言辭
D.先容易后疑難
E.訪談是把“雙刃劍”
F.“污點證人”的合理使用
G.適時尋求公權力協助
3.反舞弊調查的取證方式
（1）證據的種類
A.法定分類
B.直接證據與間接證據
C.有罪證據與無罪證據
D.實物證據與言辭證據
（2）證據的收集方法
A.物證
B.書證
C.鑒定意見與審計報告
D.檢查記錄
E.電子數據
F.視聽資料
G.證人證言
H.被調查者陳述
（3）證據的收集技巧
A.言辭證據的訪談技巧
B.實物證據的固定技巧
C.文件檢驗的常用技術
4.反舞弊調查的“雷區”
（1）嚴禁非法獲取個人信息
（2）嚴禁侵犯人身權利
（3）嚴禁敲詐勒索
（4）嚴禁偽造證據
（5）嚴禁誣告陷害
5.反舞弊調查的處理建議
（1）無舞弊事實的處理建議
（2）有舞弊事實的處理建議
A.勞動紀律處理
B.勞動法律處理
C.刑事法律處理
（3）未查清事實的處理建議
6.反舞弊調查案例解讀
（1）某醫療器械外企技術人員舞弊案
（2）某生物科技外企技術人員舞弊案
（3）某化妝品外企大區經理采購舞弊案
7.反舞弊調查實戰演練
（1）某企業員工投訴調查的評析
（2）發票真偽辨別演練
（3）印章真偽辨別演練
（4）筆跡真偽辨別演練
（5）訪談演練
四、怎么向司法機關報案？
1.如何選擇報案機關？
（1）分工管轄
（2）地域管轄
（3）級別管轄
（4）共同管轄時的考量因素
2.如何制作報案文書？
（1）控告主體的確定技巧
（2）控告對象的取舍技巧
（3）控告事實的描述技巧
（4）控告罪名的選擇技巧
3.如何編排證據體系？
（1）證據規格要求
（2）證據分組方法
五、怎么建立舞弊防范體系？
1.合規制度
2.內控制度
3.勞動制度
4.保密制度
5.培訓制度
6.審計制度
7.舉報制度
8.調查制度
【培訓講師】
王峰律師畢業于華東政法大學，獲法學碩士學位。現任北京大成（上海）律師事務所合伙人，曾先后在公安機關、檢察機關工作7年，擔任警官、檢察官，從事各類刑事犯罪、經濟犯罪案件的偵查、批捕、起訴工作，辦理數百起案件，多次榮獲省級表彰，并立個人二等功。擔任專職律師以來，主要從事金融、經濟、職務犯罪案件的研究與辦理，并擔任多家“世界五百強”企業的法律合規顧問，為企業提供反商業賄賂、反舞弊腐敗、反欺詐、企業及高管刑事法律風險預防，以及金融證券領域的非法集資、內幕交易、操縱市場、虛假陳述、洗錢等風險防范服務。代表性客戶包括但不限于：聯合利華、妮維雅、富士、大陸、蒂森克虜伯、基華物流、賽默飛、諾華制藥、賽生藥業、中國石油、中國平安、鉅派投資等。
王峰律師同時還擔任上海律師協會刑事業務研究委員會委員、華東政法大學法律碩士學位論文答辯委員會委員，上海市法學會刑法學研究會理事，并曾在英國高等法院審理的重大國際訴訟案件中，受聘擔任中國刑事法律的專家證人，出具專家意見，并赴倫敦參與庭審。
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