【培 訓 地 點】漢中路188號青年文化活動中心
【培 訓 時 間】 2006年12月7-8-9日
【培 訓 價 格】￥4200元/人(包括授課費、資料費、會務費、午餐費等）
【報名方式】
＊ 聯系電話：010-62258232 13718601312 13261332770
＊ 聯 系 人：陳小姐 林先生
＊ E-Mail：71peixun@163.com
● 課程背景
無論您的公司是否在美國上市，薩班斯法案所規定的控制方法，都值得我們財務管理工作
者學習的有效工作方法， 對于在美國的上市的公司來說，如何經濟，有效地實施內部控制與
薩班斯法案，更是我們面臨的一個長期的挑戰，其中必然要求我們培訓一大批專業的風險評估
專家與關鍵控制設計專家，從而保證我們的公司持續穩定地增長，符合內部控制的設計標準與
運行標準.
● 培訓收益
☆掌握跨國公司內部控制最新實踐 ☆掌握公司控制的基本控制方法
☆洞察核心工具-企業風險評估 ☆掌握公司程序建立中的關鍵控制點
☆影響財務報表質量的五個因素 ☆掌握重大缺陷與實質性缺陷的差異
● 講師簡介： John Wang
緯時公司高級講師。 擁有22年跨國公司財務管理經驗，10年培訓師經驗。 曾先后在世界
級的制造業從事財務管理工作，先后為三家在美國上市的公司提供薩班斯法案的輔導工作，
早在1996年承擔在國內推廣COSO任務，對COSO-SOX-ERM的實際實施有著豐富的實際工作經驗
曾培訓過客戶：
德爾福、中海石油、TCL、丹尼斯克、無錫小天鵝、杭州諾貝爾集團、一汽、寶鋼集團、
圣戈班管道、眾地集團、唐納森（無錫）、泰科電子、山東齊魯醫療、斯佩爾汽車部件、安治
化工、格魯博工業機械制造、上海成信醫療、禧瑪諾（上海）自行車零件......
● 課程對象：總經理、副總經理、各個部門總監/經理、首席執行官/首席財務官、財務總監、
財務經理、會計經理、內部審計經理、內部總稽長、區域控制長
● 課程大綱
1、 企業需要內部控制的因素分析
- 企業治理模式分析
- 信息不對稱分析
- 人的舞弊心理分析
- 公司管理層的危機分析
2、 內部控制實踐最新狀態
- COSO 的背景與內容
- SOX的背景與內容
302條款指導
404條款指導
- ERM的背景與內容
- 以上三者間的關系
- 內部控制的核心思想
、
3 內部控制-整合框架
COSO的五個構成分析
培養強健控制活動的技術
成分,要素,焦點,樣本評估工具
4、 如何以較低的成本實現符合測試
COSO的巨大挑戰
如何評價企業的軟環境
控制環境的評估問卷練習
案例分析：一位總經理的一日安排
5、 確定目標
戰略，運營，財務與符合目標
風險承受力與風險容忍度
6 事件的確定
確定事件的技術
事件確定的案例研究
7、 內部控制的核心技術-風險評估
ERM 如何成為公認分析工具
風險的定義與種類
風險的可能性與危害性
具體工作崗位風險練習
兩個層次的評估
公司層次評估的有效工具
作業層次的業務評估
如何有效確定關鍵的控制點
確定關鍵控制點的練習
8、 流程的描述及紀錄文件—控制活動
如何記錄流程?
流程描述要詳細到何種程度?
如何記錄控制和評估控制設計的有效性?
流程設計的有效性
流程運行的有效性
電子表格控制的有效性
手工控制與自動控制的有效性比較
IT內部控制介紹
-- 流程圖繪制練習
9、 信息與交流
風險監督的技術
風險監督的案例
10、 如何成為卓越的內部審計—監督
如何確定審計目標
如何確定審計范圍
如何制定審計計劃
如何創造友好的工作環境
進行審計的各項技術：
---望， 聞， 問，切
審計的案例分析
訪談大綱的設定
訪談的技術演練
11、 以制造企業為基礎的100種風險的防范措施
人力資源；信息系統；銀行戶頭；備用資金；應收帳款；應付帳款；銷售管理；
采購管理；生產管理；存貨控制管理；成本管理；物流管理；企業戰略；企業預算管理；
企業危機管理
12、怎樣撰寫內部控制報告；
13、如何對財務報表的質量進行
溫馨提示：
注意:課題的基本思路:審計----內部控制----風險分析----危機管理
包括：審計技術—風險分析技術---SOX404風險分析，提供最新、最實用的風險分析方法。 |
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