【培訓(xùn)安排】2013年11月16日--17日 （杭州）
【培訓(xùn)費(fèi)用】￥2800元/人（含授課費(fèi)、資料費(fèi)、會(huì)務(wù)費(fèi)、兩天午餐費(fèi)、茶點(diǎn)費(fèi)）
【培訓(xùn)對(duì)象】財(cái)務(wù)總監(jiān)/財(cái)務(wù)經(jīng)理、準(zhǔn)財(cái)務(wù)經(jīng)理人及財(cái)務(wù)分析人員
【培訓(xùn)講師】武學(xué)東
【課程說(shuō)明】
自財(cái)政部等五部委推行C-SOX，也就是在中國(guó)企業(yè)中推行基于風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制體系建設(shè)后，這個(gè)看似傳統(tǒng)的問(wèn)題重新被各類企業(yè)提上日程，成為管理的重點(diǎn)工作。
目前，無(wú)論是上市公司，還是集團(tuán)型企業(yè)，亦或是擬上市公司，以及那些有志于把內(nèi)控工作搞好以提升管理能力的企業(yè)，無(wú)不以此為契機(jī)，系統(tǒng)深入地推動(dòng)企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)。
財(cái)政部等五部委發(fā)布的內(nèi)控相關(guān)指導(dǎo)文件，提綱挈領(lǐng)，高屋建瓴，具有普遍的指導(dǎo)意義。但作為有血有肉的企業(yè)，如何將這些高高在上的綱領(lǐng)化為摸得著，用得上的公司規(guī)范？
在內(nèi)控體系建設(shè)過(guò)程中，你是否面對(duì)以下困擾？
1. 五部委規(guī)范看起來(lái)都有道理，但總是感覺(jué)與實(shí)際應(yīng)用相距甚遠(yuǎn)？
2. 內(nèi)控的范圍看起來(lái)已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出財(cái)務(wù)范疇，到底如何界定？
3. 作為內(nèi)控推進(jìn)的負(fù)責(zé)人，如何系統(tǒng)地思考公司的內(nèi)控體系？
4. 用什么思路將內(nèi)控切實(shí)推進(jìn)，工作如何分工協(xié)作？
5. 咨詢只能一時(shí)應(yīng)急，如何構(gòu)建公司自己的內(nèi)控建設(shè)能力？
6. 公司現(xiàn)有的ISO等規(guī)范體系與內(nèi)控體系的關(guān)系如何？
《內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施指南》培訓(xùn)課程是專為內(nèi)控體系建設(shè)人員，財(cái)務(wù)管控人員設(shè)計(jì)的特色課程：內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施指南，為您深入解讀風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、公司治理等管控問(wèn)題的深層次關(guān)系；系統(tǒng)展示如何構(gòu)建適合自己公司的內(nèi)控架構(gòu)；闡述在不同的管控領(lǐng)域有層次，有步驟地推動(dòng)內(nèi)控建設(shè)的方法。
【培訓(xùn)收益】
1、深入理解財(cái)務(wù)對(duì)公司價(jià)值的貢獻(xiàn)
2、轉(zhuǎn)變保守的會(huì)計(jì)觀念
3、把握作為管理會(huì)計(jì)必需具備的主要技能
4、學(xué)習(xí)先進(jìn)的管理思維和財(cái)務(wù)管理方法
5、優(yōu)秀公司的成功經(jīng)驗(yàn)分享
【課程提綱】
模塊一：內(nèi)控規(guī)范--體系剖析
1. 內(nèi)部控制的定義、目標(biāo)與要素
2. 內(nèi)部控制框架構(gòu)建
1.1五部委內(nèi)控文件體系梳理
1.2探討：本次內(nèi)控在目標(biāo)和范圍上發(fā)生了哪些
1.3變化探討：作為財(cái)務(wù)/內(nèi)控管理者，如何在這樣1.4廣泛和深入的要求下工作？
3. 內(nèi)部控制基本規(guī)范解讀
3.1如何解讀基本規(guī)范
4. 內(nèi)部控制基本規(guī)范—對(duì)內(nèi)控有效性的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)
5. 企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范配套指引解讀
5.1現(xiàn)場(chǎng)分享：系統(tǒng)性解讀指引的方法
6. 為什么說(shuō)管理報(bào)告才是老總要看的？
7. 如何通過(guò)循環(huán)報(bào)告達(dá)成業(yè)績(jī)
模塊二：把握本質(zhì)，運(yùn)籌帷幄
1. 管理中的控制問(wèn)題與管控手段為什么產(chǎn)生內(nèi)控？
1.1為什么產(chǎn)生內(nèi)控？
1.2安然、四通等公司的內(nèi)控問(wèn)題的特殊性在哪里？
2. 公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制
2.1如何看待內(nèi)控
2.2風(fēng)險(xiǎn)管理如何與內(nèi)部控制產(chǎn)生聯(lián)系
2.3公司治理與內(nèi)控有什么聯(lián)系？
2.4內(nèi)控背后的權(quán)利分布圖
3. 來(lái)自內(nèi)部管理的內(nèi)部控制要求
3.1某公司內(nèi)部控制體系梳理
3.2現(xiàn)場(chǎng)構(gòu)建：建立屬于自己的架構(gòu)-內(nèi)控的橫向架構(gòu)
3.3不同類型企業(yè)內(nèi)控建設(shè)有哪些不同點(diǎn)？
4. 來(lái)自監(jiān)管部門的內(nèi)部控制
4.1內(nèi)控的需求來(lái)自不同層面，如何在內(nèi)控建設(shè)中思考這些問(wèn)題
5. 內(nèi)控體系與其他管理體系如何嵌套？
6. 問(wèn)題出現(xiàn)領(lǐng)域與管控領(lǐng)域出現(xiàn)差別怎么辦？
6.1戰(zhàn)略的問(wèn)題，需要人力資源制定規(guī)范嗎？
7. 制度背后的機(jī)制與文化
7.1制度背后的機(jī)制
7.2制度背后的文化
模塊三：重點(diǎn)突出，高效推動(dòng)
1. 組織架構(gòu)與內(nèi)部控制
2. 不同層級(jí)的內(nèi)控責(zé)任
2.1案例：內(nèi)控制定責(zé)任確定
3. 風(fēng)險(xiǎn)梳理
3.1風(fēng)險(xiǎn)管理的一般程序
3.2切實(shí)推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的若干實(shí)用工具
3.3 COSO的風(fēng)險(xiǎn)管理框架解讀
3.4案例：風(fēng)險(xiǎn)地圖與風(fēng)險(xiǎn)矩陣-如何收集風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
3.5分享：風(fēng)險(xiǎn)梳理的常用方法和常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)列示
4. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)策略
4.1解析：如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并確定大的應(yīng)對(duì)策略
5. 控制措施的形成與內(nèi)控文件的形成
5.1解析：針對(duì)企業(yè)不得不面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，如何將管控
5.2措施落實(shí)到內(nèi)控的具體制度流程
6. 內(nèi)部控制的表現(xiàn)形式
6.1解析：制度要多還是要少
6.2解析：內(nèi)控目標(biāo)中的提高效率效果，促進(jìn)在
6.3戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)可以通過(guò)制度流程實(shí)現(xiàn)嗎？
6.4解析：為什么咨詢機(jī)構(gòu)的成果可操作性差？
7. 風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控本身的管理
8. 制度制定與審核的一般規(guī)律
9. 集團(tuán)型內(nèi)控的特殊性
9.1解析：母子公司權(quán)責(zé)細(xì)分
模塊四：采購(gòu)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制設(shè)計(jì)
1. 采購(gòu)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制設(shè)計(jì)
2. 采購(gòu)職能的深化
3. 采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控
4. 總采購(gòu)協(xié)議
5. 合同審核
6. 采購(gòu)的控制
7. 供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
8. 單筆采購(gòu)的注意事項(xiàng)
9. 采購(gòu)管控重點(diǎn)原則總結(jié)
10. 外包收益與風(fēng)險(xiǎn)
現(xiàn)場(chǎng)練習(xí)：從風(fēng)險(xiǎn)梳理到制度流程制定 - 內(nèi)控的縱向架構(gòu)
模塊五：營(yíng)銷業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制設(shè)計(jì)
1. 深入理解銷售與市場(chǎng)—營(yíng)銷策略
2. 銷售中的風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控設(shè)計(jì)
3. 銷售環(huán)節(jié)關(guān)鍵流程
4. 信用政策的主要內(nèi)容
5. 信用控制流程
6. 業(yè)績(jī)預(yù)警與調(diào)整
7. 營(yíng)銷財(cái)務(wù)預(yù)警：設(shè)立預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
8. 營(yíng)銷業(yè)務(wù)中的舞弊行為
現(xiàn)場(chǎng)練習(xí)：從風(fēng)險(xiǎn)梳理到制度流程制定 – 內(nèi)控的縱向架構(gòu)
模塊六：人力資源內(nèi)部控制設(shè)計(jì)
1. 與內(nèi)控?zé)o關(guān)嗎？
2. 人力資源管理的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
2.1程序梳理法
2.2問(wèn)題點(diǎn)梳理法
現(xiàn)場(chǎng)練習(xí)：如何對(duì)陌生領(lǐng)域的內(nèi)部控制進(jìn)行推動(dòng)和掌控。
3. 人力資源內(nèi)控體系建設(shè)
3.1從風(fēng)險(xiǎn)梳理到制度流程制定 - 內(nèi)控的縱向架構(gòu)
模塊七：其他內(nèi)控領(lǐng)域架構(gòu)和實(shí)施思路解讀
1. 資金管理相關(guān)內(nèi)控
2. 合同管理相關(guān)內(nèi)控
3. 預(yù)算管理相關(guān)內(nèi)控
4. 項(xiàng)目管理相關(guān)內(nèi)控
5. 資產(chǎn)管理相關(guān)內(nèi)控 |
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