【培訓背景】
為解決企業融資難，國家有關部委陸續出臺支持企業上市、并購、改制、重組、融資的政策。中國證監會新近陸續出臺新股發行體制改革和支持境外上市政策。為了深入學習企業上市發行、股權融資新政策，掌握主板、創業板、新三板、境外上市的實務操作知識，提高企業上市融資的能力。
創業板是我國多層資本市場建設的重要組成部分，是提高企業自主創新能力，建設創新型國家的重要戰略舉措。新修改的《中華人民共和國公司法》取消了設立股份有限公司的省（部）級行政審批制度，中國證監會又取消了上市不少于一年輔導期的規定，《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》也降低了創業板上市的財務門檻，實行專門的創業板發審會，加上創業板上市交易制度創新等，這都將加快創業板企業批量上市的步伐。首批創業板上市的“火爆”和“創富效應”充分說明當前是企業創業板上市千載難逢的機會，對很多企業來說也更加實際可行，更容易解決企業成為上市公司的質的變化。當然，創業板上市也并非輕而易舉，許多問題和如何處理及個中奧秘困擾著企業界人士，除了達到創業板財務“硬”條件門檻外，還需要達到“軟”條件門檻和一系列規范運作的要求。為此，我們特舉辦專場企業創業板上市疑難處理和現場診斷咨詢會。
【培訓時間】2014年7月25日至7月31日 河北•北戴河市
【收費標準】學費：7800元/人，含培訓費、授課期間午餐等，主辦單位協助安排住宿，費用自理。
（優惠方案：報名參加2人以上9折，5人以上8.5折，10人以上8折）
【參會對象】
1、國企及民營企業董事長、總經理、財務總監及主管投資、財務的高層決策者；
2、企業股東代表、董事會與監事會成員，私募股權投資基金公司的項目負責人、其他相關投資機構或個人投資者；
3、金融證券、上市公司、中小商業銀行、基金公司、資產管理機構，保險、期貨等金融機構中高層管理人員；
4、投資銀行、律師事務所、會計師事務所、評估公司、咨詢公司等中介服務機構的高級管理人員或業務主管。
【學習內容】
1、企業創業板上市利弊分析。
2、創業板上市企業歷史延革和公司制改制是否涉及國資或集團資產問題。
3、創業板上市前資產的重組與剝離幾種方式（分立、減資、出售或置換）。
4、創業板上市有限公司整體改為股份有限公司需要注意的關鍵問題。
5、創業板上市自然人股東與法人股東的選擇及其利益差異。
6、創業板上市既不能不“計劃生育”——多生子、孫公司，也不能“亂造老子”——好大喜功地成立集團公司。
7、創業板上市企業存在普遍員工持股股權太分散問題的處理。
8、創業板上市企業往往普遍存在“一拖幾”——存在名義股東和隱性股東不規范持股問題的解決。
9、創業板上市企業普遍存在職工持會和工會持股后遺癥及其規范處理問題。
10、創業板上市企業高管任職資格及其調整的影響。
11、創業板上市企業控制權轉移及其影響。
12、創業板上市企業主營業務突顯和是否變更問題。
13、創業板上市企業規范運作中的獨立性（2個完整4個獨立）。
14、創業板上市“硬”條件——財務門檻的理解與把握。
15、創業板上市企業規范運作中的財務規范問題。
16、創業板上市企業募集資金的投向及測算方法。
17、創業板上市企業規范運作中的中國證監會重點關注的其他問題。
18、創業板上市前企業是否形成同一控制人、共同控制人或者不同控制人下重大購并重組的問題。
19、創業板上市企業是否需要私募融資的問題。
20、創業上市企業公司治理從嚴要求，需要解決公司治理結構“有其形而無其實”和完善制度建設的問題。
21、創業板上市“軟”條件門檻——“七新”（新經濟、新技術、新服務、新能源、新材料、新農村、新商業模式）與“三高”（高科技、高成長、高增值）的具體把握。
22、創業板上市如何包裝、如何真正做到“有題材”、“有概念”、“細分行業小龍頭”、“特殊業態”“隱性冠軍”等及其企業舉例。
23、創業板上市《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》及中國證監會的起草說明、《創業板上市公司規范運作指引》、《創業板上市資源培養與服務指引》等最新政策解讀。
24、“新三板”掛牌報價轉讓實務
（1）《非上市公眾公司監督管理辦法》（征求意見稿）重點關注問題；
（2）“新三板”掛牌條件、程序與時間周期與掛牌實務操作；
（3）“新三板”信息披露制度，未來采用“做市商”制度的安排；
（4）高新區管委會對企業“新三板”掛牌過程中的作用；
（5）高科技企業的定價與價值評估；
（6）新三板掛牌成本組成與各園區優惠政策；
（7）報價券商的職能與工作程序，主辦報價券商的盡職調查內容；
（8）“新三板”轉主板或創業板政策探析。
【部分主講專家簡介】
夏 斌 國務院發展研究中心金融所所長、研究員；南開大學國家經濟戰略研究院院長
李佐軍 國務院發展研究中心資源與環境政策研究所副所長，經濟學博士，博士生導師，研究員，著名經濟學家；
陸滿平 德邦證券首席經濟學家、深圳證券交易所博士后、 教授；
楊建龍 國務院發展研究中心產業部副部長、研究員；
周宏春 國務院發展研究中心社會部研究員；
馬險峰 中國證監會研究中心研究員；
劉健鈞 國家發改委財政金融司金融處處長，理學學士、法學碩士、經濟學博士、管理學博士后。歷任原中國律師事務中心主任助理、原中國農村發展信托投資公司基金部業務主任；
周勤業 上海證券交易所副總經理、教授。
張光祿 深交所商業模式專家委員會主任 |
您的位置：
